Британский финансовый регялтор FCA оштрафовало Julius Baer International Limited (JBI), инвестиционно-консалтинговую компанию и фирму по управлению активами, на 18 022 500 фунтов стерлингов за недобросовестное ведение бизнеса, непринятие разумных мер по организации и контролю своих дел, а также за неспособность быть открытыми и сотрудничать с FCA. Об этом сообщает официальный сайт регулятора.
FCA также приняло решение о запрете Густаво Райцина, бывшего регионального руководителя Bank Julius Baer (BJB), Томаса Зайлера, бывшего субрегионального (рыночного) руководителя BJB в России и Восточной Европе и неисполнительного директора JBI, и Луизу Уайтстоун, бывшего менеджер по связям с общественностью российского и восточноевропейского отдела JBI.
FCA пришло к выводу, что JBI содействовала установлению договоренностей между BJB и сотрудником ряда компаний Группы ЮКОС Дмитрием Меринсоном. В соответствии с этими договоренностями BJB выплатила г-ну Меринсону гонорары за предоставление компаний Группы ЮКОС Юлиусу Бэру. Это было сделано при том понимании, что компании Группы ЮКОС затем разместят крупные денежные суммы у Юлиуса Баера, от которых Юлиус Баер сможет получить значительный доход.
В частности, были проведены некоммерческие операции с иностранной валютой, по которым компании Группы ЮКОС взимались гораздо более высокие ставки, чем стандартные, а прибыль делилась между г-ном Меринсоном и Джулиусом Баером. В результате этих договоренностей г-н Меринсон получил комиссионные выплаты на общую сумму около 3 млн долларов США. Эти сборы были неправомерными и вместе с некоммерческими операциями с иностранной валютой продемонстрировали отсутствие добросовестности в том, как JBI вел этот бизнес.
Хотите открыть банковский счет в иностранном банке как нерезидент? Швейцарская компания BMA Business Solutions предлагает первоклассные решения для бизнеса и частного капитала! Свяжитесь с нами!
Кроме того, у JBI не было надлежащих политик и процедур для выявления и управления рисками, возникающими в отношениях между JBI и искателями (внешними третьими сторонами, которые представили потенциальных клиентов Julius Baer в обмен на комиссионные). Это включало отсутствие политик, определяющих правила использования средств поиска в JBI, до июня 2010 года. Политики, введенные после этой даты, были неадекватными.
Наконец, в 2012 году JBI стало известно о характере этих транзакций, включая комиссионные платежи г-ну Меринсону, и возникли подозрения, что имело место потенциальное мошенничество. Однако он не сообщал об этих вопросах в FCA немедленно, как это требовалось, или вообще до июля 2014 года.
Марк Стюард, исполнительный директор FCA по правоприменению и надзору за рынком, сказал:
«Были очевидные признаки того, что отношения здесь были коррумпированными, которые высокопоставленные лица видели и игнорировали. Эти недостатки создают условия, при которых могут процветать самые серьезные финансовые преступления. Решения FCA в отношении лиц, которые, по утверждениям FCA, были причастны к этим неудачам, теперь будут рассмотрены Верховным трибуналом».
JBI на раннем этапе согласилась урегулировать все вопросы, связанные с фактами и частично согласованной ответственностью (но не штрафом), и поэтому получила право на скидку от 15% до 30% в соответствии с исполнительными процедурами урегулирования FCA. Если бы не эта скидка, FCA наложило бы штраф в размере 24 496 700 фунтов стерлингов.
Это было сложное расследование, которое требовало получения доказательств из Швейцарии, включая допросы. Кроме того, несмотря на то, что расследование было завершено до карантина Covid, публикации окончательного уведомления фирмы помешало постановление Трибунала, которое недавно было отменено.
28 ноября 2022 года началось разбирательство в Верховном суде в отношении уведомлений о решениях Томаса Зайлера, Луизы Уайтстоун и Густаво Райтцина.
